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美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）近日設(shè)立了一個(gè)新部門(mén)——“跨境特別工作組”，專(zhuān)門(mén)打擊外國(guó)公司的證券欺詐行為。這是特朗普?qǐng)?zhí)政期間，該監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首批執(zhí)法重點(diǎn)之一。

SEC在聲明中表示，“跨境特別工作組”的初步工作重點(diǎn)是調(diào)查與外國(guó)公司相關(guān)的、潛在違反美國(guó)聯(lián)邦證券法的違規(guī)行為，包括可能存在的市場(chǎng)操縱行為，如“哄抬股價(jià)”“拉高出貨”等。

工作組還將重點(diǎn)關(guān)注“守門(mén)人”，尤其是幫助這些公司進(jìn)入美國(guó)資本市場(chǎng)的審計(jì)師和承銷(xiāo)商。

SEC主席保羅·S·阿特金斯表示，“我們歡迎來(lái)自世界各地的公司進(jìn)入美國(guó)資本市場(chǎng)，但我們不會(huì)容忍任何不良行為者——無(wú)論是公司、中介機(jī)構(gòu)、守門(mén)人還是剝削性交易員——試圖利用國(guó)際邊界阻撓和規(guī)避美國(guó)投資者保護(hù)。這個(gè)新的特別工作組將鞏固SEC的調(diào)查工作，并使SEC能夠使用一切可用工具打擊跨國(guó)欺詐行為。”

阿特金斯稱(chēng)，已指示SEC其他部門(mén)和辦公室的工作人員，包括財(cái)務(wù)部、審查部、經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)分析部、交易和市場(chǎng)部以及國(guó)際事務(wù)辦公室等，考慮并建議采取其他更好地保護(hù)美國(guó)投資者的行動(dòng)，比如計(jì)劃新的披露指南和任何必要的規(guī)則變更。

今年8月上任的SEC執(zhí)法司司長(zhǎng)瑪格麗特·瑞安表示：“‘跨境特別工作組’將利用執(zhí)法司的資源和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，打擊國(guó)際市場(chǎng)操縱和欺詐行為。”

根據(jù)IndexBox平臺(tái)的數(shù)據(jù)，此次加強(qiáng)監(jiān)管審查正值外國(guó)發(fā)行人市場(chǎng)活動(dòng)活躍的時(shí)期。

今年6月，SEC還向公眾征求早期反饋意見(jiàn)，詢(xún)問(wèn)是否應(yīng)該重新審視針對(duì)外國(guó)私人發(fā)行人的現(xiàn)行規(guī)定，這些規(guī)定允許在美國(guó)上市的外國(guó)公司在美國(guó)披露和報(bào)告要求方面享有某些優(yōu)惠。SEC的核心關(guān)注點(diǎn)在于，部分外國(guó)私人發(fā)行人既缺乏本國(guó)監(jiān)管又享受美國(guó)寬松的監(jiān)管豁免。

據(jù)悉，上述意見(jiàn)征詢(xún)截止日期為9月8日。

納斯達(dá)克交易所近期也采取了類(lèi)似舉措。9月3日，納斯達(dá)克交易所宣布，已向SEC提交了規(guī)則修訂提案。核心調(diào)整包括為存在上市缺陷的公司引入加速停牌和退市程序，并提高部分新股上市的最低公眾持股量門(mén)檻。

修訂后的標(biāo)準(zhǔn)包括：最低公眾持股量市值1500萬(wàn)美元（目前為500萬(wàn)美元），適用于根據(jù)凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)在納斯達(dá)克上市的新公司；對(duì)存在上市缺陷且上市證券市值低于500萬(wàn)美元的公司，加快其停牌和退市流程等。